Forex Rigging Multas

O órgão de vigilância da cidade deverá entregar a sua maior multa de sempre para o Barclays mais tarde, hoje, como o banco britânico se torna a última grande instituição financeira para resolver alegações de câmbio estrangeiro no Reino Unido. A Autoridade de Conduta Financeira deverá fazer com que o Barclays pague pelo menos 250 milhões de euros, ultrapassando os montantes pagos por outros bancos ao regulador em Novembro. A multa virá como parte de mais de 4 bilhões em penalidades esperadas na quarta-feira para Barclays, Royal Bank of Scotland, UBS, JPMorgan e Citigroup para manipulação de moeda, a grande maioria dos quais será pago aos reguladores dos EUA. Barclays foi o único dos cinco a não se estabelecer com a FCA em novembro, quando o HSBC também foi multado. O banco saiu na última hora porque não conseguiu chegar a um acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York, que não estava investigando as outras empresas. Isto significou que Barclays faltou para fora no disconto do estabelecimento adiantado 30pc os outros cinco bancos receberam, que fêz exame de suas multas combinadas para baixo de 1.6bn a 1.1bn. Barclays ainda pode ser elegível para pequenos descontos em sua multa, mas não receberá o pleno 30pc, por isso é susceptível de pagar mais do que outros bancos. A maior multa da FCA arrecadou até à data foi a 234m UBS pago em liquidação forex novembro de 2019s. O Barclays também liquidará com a US Commodity Futures Trading Commission, que multou os outros cinco bancos em novembro junto com a FCA, bem como o DFS, como parte de uma série de multas devido a 2 bilhões de euros. A maior parte das multas virá do Departamento de Justiça, que é devido a multa os cinco bancos bilhões, bem como a garantia de fundamentos culpados. Barclays e UBS serão vistos para ter rompido acordos de acusação adiados feitos quando foram multados para a manipulação de Libor, significando penalidades financeiras adicionais. As novas punições vão colocar o custo total do escândalo acima de 6 bilhões, mas não será o fim do assunto. O DFS, liderado pelo regulador agressivo Benjamin Lawsky, está investigando alegações de que o Barclays criou algoritmos para automatizar os benchmarks de moeda, e também está examinando o Deutsche Bank, enquanto o Departamento de Justiça deverá se estabelecer com o HSBC eo Bank of America em data posterior. A maior parte da multa FCAx2019s vai para o Tesouro, e George Osborne é provável que anuncie como ele vai gastá-lo em seu orçamento de emergência em julho. Barclays entregou a maior multa do banco na história do Reino Unido sobre barbear de moeda descarada Barclays foi entregue o maior Reino Unido Na medida em que seis bancos foram condenados a pagar 6 bilhões de libras (3.9 bilhões) por manipular os mercados de câmbio. A Autoridade de Conduta Financeira ordenou Barclays para pagar 284,4 milhões como parte do banco britânico bankx2019s 1.5bn liquidação com o cão de guarda City e quatro reguladores dos EUA. Royal Bank da Escócia, JP Morgan, UBS, Citigroup e Bank of America também foram multados pelo Federal Reserve. Enquanto todos menos o Bank of America foram forçados a se declarar culpados de acusações criminais e penalizados pelo Departamento de Justiça dos EUA. Os reguladores detalharam como os comerciantes nos bancos, referindo-se a si mesmos com nomes como x201cThe Cartelx201d, colaboraram para montar benchmarks moeda euro-dólar, lucrando à custa dos clientes. Os banqueiros tentaram manipular benchmarks vitais usados ​​por companhias em todo o mundo como um peg para transações de câmbio no mercado de 5,3 trilhões de dólares por dia. Um comerciante do Barclays escreveu em bate-papos eletrônicos: x201c Se você não está traindo, você não está tentando. X201d O Barclays demitiu oito funcionários como parte de sua liquidação com o Departamento de Serviços Financeiros do New Yorkx2019s. E concordou uma multa separada de 115m com os EU Commodity Futures Trading Commission para manipular ISDAfix, um dólar benchmark usado para o preço determinados produtos financeiros. Benjamin Lawsky, o chefe do DFS, que revelou na quarta-feira que ele vai deixar o cargo depois de quatro anos, disse: x201cPut simplesmente, os funcionários do Barclays ajudou a manipular o mercado de câmbio. Os quatro reguladores dos EUA e da FCA arrecadaram 5,7 bilhões de dólares em multas diretamente por manipular os índices de câmbio estrangeiros. Além disso, o UBS e o Barclays foram condenados a pagar 263 milhões ao Departamento de Justiça porque sua atividade violou os acordos assinados quando os bancos foram multados pelo equipamento da Libor. Barclays, RBS, Citigroup e JP Morgan também assumiram o passo sem precedentes de se declararem culpados de conspirar para fixar preços, enquanto o UBS, que cooperou com a investigação nos EUA, se declarou culpado de uma acusação de fraude telefônica relacionada à Libor. Os bancos foram acusados ​​de falhas que significaram que seus comerciantes foram capazes de juntar-se para rig FX mercados tão tarde como 2013 x2013 no ano após o escândalo Libor quebrou. As autoridades disseram ter identificado casos de aparecimento de mercado ocorrendo em 2007. Apesar das enormes multas, que levam penalidades combinadas sobre a manipulação cambial para 10 bilhões, as ações dos bancos aumentaram em relação aos investidores e não foram maiores. O Barclays subiu mais de 3pc, somando 1,48bn ao valor de xx2013, quase tanto quanto foi forçado a pagar. O banco tinha reservado mais de 2 bilhões em relação às sondas, enquanto não foi julgado ter violado um acordo de acusação adiada com o DoJ. RBS, que é 80pc de propriedade do contribuinte, subiu 1,78pc. O banco havia reservado 704 milhões de euros para possíveis multas, mas suas multas na quarta-feira totalizaram apenas 430 milhões de euros. Barclaysx2019 multas totais relacionadas ao aparecimento de moeda são o maior dos sete bancos a ter sido penalizado, e ainda está sendo perseguido pelo DFS sobre o potencial de manipulação eletrônica de benchmarks de moeda. O regulador está investigando se os empregados do bankx2019s criaram sistemas automatizados para manipular os mercados. X201cWhile ação todayx2019s refere-se a má conduta no mercado spot, há trabalho adicional pela frente. A investigação Departmentx2019s de comércio eletrônico de câmbio x2013 que compõe a grande maioria das transações neste mercado x2013 continuará, x201d Sr. Lawsky disse. O DFS não regula os outros bancos envolvidos e, portanto, multou apenas o Barclays, mas também está investigando o Deutsche Bank sobre o potencial de manipulação automatizada. Antony Jenkins, executivo-chefe do Barclaysx2019, disse. X201c A má conduta no centro dessas investigações é totalmente incompatível com o propósito e os valores do Barclaysx2019 e lamentamos profundamente que tenha ocorrido. x201d O banco, ao contrário das outras instituições a serem multadas, não tinha se estabelecido com a FCA e CFTC em novembro, quando o HSBC foi Também penalizado em um acordo que totalizou 4.3bn. Isto significou que qualificou somente para um disconto da apropriação 20pc com o cão de guarda, comparado com os 30pc que os outros bancos receberam. A FCA disse Barclaysx2019 sistemas e controles sobre o seu negócio FX foram x201cinadequatex201d e x201cgave comerciantes nessas empresas a oportunidade de se envolver em comportamentos que colocam Barclaysx2019 interesses à frente dos seus clientes x201d. O regulador, que envia a maior parte do dinheiro gerado por meio de multas ao Tesouro, agora ordenou que os bancos paguem 1,4 bilhão por manipulação de forex, quase o dobro da cobrança do equipamento da Libor. A FCA disse que não vai multa mais bancos sobre o escândalo. Forex rigging: Timeline Como o escândalo de manipulação monetária unfoldedThe Guardian Banks hit por multa recorde para rigging mercados forex Bancos atingidos por multa recorde para rigging mercados forex O que é forex e por que isso importa Uma série sem precedentes de fundamentos culpados foi extraído pelo DoJ EUA de Quatro dos bancos: Barclays, RBS, Citigroup e JP Morgan. O banco suíço UBS foi concedido a imunidade para ser o primeiro para relatar a manipulação dos mercados de troca extrangeira, embora forçado a admitir o wrongdoing em outras ofensas. O Bank of America foi multado pelo Federal Reserve. Anunciando as multas, Loretta Lynch, procurador-geral dos Estados Unidos, disse que os comerciantes bancários exibiram uma deslumbrante flagrância na criação de um grupo que chamaram de cartel para manipular o mercado entre 2007 e o final de 2013. A penalidade O carácter duradouro e atroz da sua conduta anticoncorrencial. É proporcional ao dano penetrante causado. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem-estar público, ela disse. Os bancos, que foram atingidos por bilhões de libras de multas Libor nos últimos três anos e admitem que enfrentam mais penalidades por manipular outros mercados, como metais, enfrentaram uma torrente de críticas. Este tipo de prática greves no coração da ética empresarial e é ainda mais um golpe para a integridade dos bancos. Nossos fundos de pensão investir bilhões de libras nos mercados financeiros e se eles estão sendo enganados desta forma, afeta a cada um de nós, disse Mark Taylor, reitor da Warwick Business School e um ex-trader cambial. Andrew McCabe, diretor assistente do FBI, disse: Essas resoluções deixar claro que o governo dos EUA não vai tolerar comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros. Os ativistas por um imposto sobre as transações financeiras na campanha Robin Hood Tax, disse: Essas multas colossais são um lembrete chocante que por muito tempo nossos bancos tiveram um núcleo podre. Em qual outro setor toleraríamos a freqüência ea gravidade de tais comportamentos prejudiciais Barclays foi condenado a demitir oito funcionários como parte de um acordo com o departamento de Nova York de serviços financeiros, incluindo um chefe global de negociação, embora outros indivíduos também devem sair. Benjamin Lawsky, que está descendo como o chefe do DFS de Nova York, disse Barclays envolvidos em uma cabeça de bronze eu ganho, caudas você perde esquema para roubar seus clientes. A FCA disse Barclays envolvidos em comportamento colusório com os rivais e salas de chat utilizado para manipular as taxas secretamente. Em uma sala de bate-papo, um comerciante descreveu a si mesmo e seus colegas participantes como os três mosqueteiros e disse que todos nós morremos juntos. Georgina Philippou, diretora interina de fiscalização e supervisão de mercado da FCA, disse sobre as multas do Barclays: Este é outro exemplo de uma firma que permite que práticas inaceitáveis ​​floresçam no pregão. Os melhores banqueiros se alinharam para oferecer desculpas e suas frustrações. Antony Jenkins, nomeado para administrar o Barclays na esteira do escândalo de liberação da Libor em 2012, disse: Compartilho a frustração dos acionistas e colegas de que alguns indivíduos tenham mais uma vez trazido a nossa empresa e indústria a descrédito. Como RBS foi multado 430m em cima dos 400m de penalidades anunciadas em novembro chefe Ross McEwan disse: A má conduta grave que está no cerne dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que estou construindo. Defender-se culpado por tal irregularidade é outro lembrete de como mal este banco perdeu o seu caminho e como é importante para nós recuperar a confiança. A RBS, que é detida por contribuintes, alertou que ainda pode enfrentar novas ações e demitiu três pessoas e suspendeu outras duas. Citigroup foi multado 770m, enquanto JP Morgan. O maior banco dos EUA que pagou multas totalizando mais de 26 bilhões desde 2009, foi multado em mais 572 milhões de dólares. Seu chefe, Jamie Dimon, disse: A conduta descrita nos pedidos dos governos é uma grande decepção para nós. Exigimos e esperamos melhor do nosso povo. A lição aqui é que a conduta de um pequeno grupo de funcionários, ou mesmo de um único empregado, pode refletir mal sobre todos nós, e ter ramificações significativas para toda a empresa. Barclays também se tornou o primeiro banco a ser multado por fixar outro benchmark, conhecido como o ISDAfix. Está pagando 74m ao regulador dos EU Commodity Futures Trading Commission. Compartilhar no Facebook